關于印發(fā)《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》的通知
魯科字〔2023〕155號 各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關單位： 為推動我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 山東省科學技術廳 2023年12月25日 （此件公開發(fā)布） 山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強山東省省級新型研發(fā)機構建設和管理，根據(jù)《中華人民共和國科技進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》和我省《關于推進省級新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的指導意見》等文件精神，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機構，是指具有公共研發(fā)屬性，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務。依法在山東省注冊或登記為民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。
第二章 建設模式
第三條 新型研發(fā)機構建設有以下幾種模式： （一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內(nèi)外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)、省外大型國有企業(yè)和世界500強企業(yè)來魯設立新型研發(fā)機構，或與省內(nèi)高校、科研機構等聯(lián)合組建。 （二）“企業(yè)+”模式。產(chǎn)業(yè)鏈頭部企業(yè)、行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關領域的高校、科研機構等創(chuàng)新資源聯(lián)合建設。 （三）“人才+”模式。高層次創(chuàng)新領軍人才、高水平創(chuàng)新團隊與企業(yè)聯(lián)合建設，人才團隊通過入股主導研發(fā)和成果轉化，企業(yè)為人才及團隊開展研發(fā)和成果轉化提供支撐保障。 （四）其他模式。支持科研院所等開展體制機制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機構轉型。
第三章 備案條件
第四條 申請備案新型研發(fā)機構應具備以下基本條件： （一）具有獨立法人資格，須在山東省內(nèi)注冊1年以上，主要辦公和科研場所設在山東。 （二）主要業(yè)務為開展基礎研究、應用基礎研究、產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉移轉化以及研發(fā)服務等。 （三）具有現(xiàn)代化的管理體制。有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制、完善的人事薪酬制度、經(jīng)費管理制度、市場化決策機制和高效的科技成果轉化機制等。 （四）具有結構相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員（以全年實際工作超過90天計）不少于20人，博士學位或高級職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)的30%。 （五）財務狀況良好，具有穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術開發(fā)、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。 （六）具備開展研發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器設備以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務類應擁有開展研發(fā)服務所必需的條件和設施。 （七）舉辦單位（出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。 （八）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營銷售、教學教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等業(yè)務的單位不納入新型研發(fā)機構范疇。 （九）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。
第四章 備案程序
第五條 省級新型研發(fā)機構實行備案制管理。擬備案單位提出申請，設區(qū)市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。 第六條 備案程序： （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布備案通知，實行分批辦理，一般每半年辦理1次。 （二）單位申請。申請單位登錄山東省科技云平臺，在新型研發(fā)機構備案系統(tǒng)填寫相關信息、上傳佐證材料。申請單位對提報材料的客觀性、真實性、合法性負責。 （三）部門推薦。設區(qū)市科技局在科技云平臺對提報材料初審，提出推薦意見，匯總后書面報省科技廳。 （四）審查論證。省科技廳進行形式審查，組織專家或委托第三方機構現(xiàn)場考察論證，提出考察意見。 （五）公示備案。省科技廳根據(jù)考察意見，提出擬備案名單并公示，公示無異議的，予以備案。 第七條 省級新型研發(fā)機構如發(fā)生名稱變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動、股權調整等重大事項，應在事后1個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，進行資格核實，仍符合備案標準的，保留省級新型研發(fā)機構資格。 第八條 對全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需，從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機構，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。 第九條 新型研發(fā)機構經(jīng)過建設和發(fā)展，其功能定位、建設模式、主要業(yè)務等發(fā)生變化，已不符合省級新型研發(fā)機構備案標準的，移出備案序列。
第五章 績效評價
第十條 省科技廳對備案的省級新型研發(fā)機構定期開展績效評價?？冃гu價內(nèi)容包括機構管理運行、科研活動、產(chǎn)出效益等。省級新型研發(fā)機構應按要求及時填報績效評價數(shù)據(jù)，提交年度績效自評報告。績效自評報告應報舉辦單位和設區(qū)市科技局審定。 第十一條 堅持分類績效，按照科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務三類建立評價體系，科學設置評價指標，突出創(chuàng)新質量和實際貢獻?？茖W研究類側重評價解決重大科學問題的能力、基礎研究、應用基礎研究貢獻等；技術創(chuàng)新類側重評價攻克關鍵核心技術難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術問題、推進工程化產(chǎn)業(yè)化貢獻等；研發(fā)服務類側重評價成果轉化、企業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)服務成效等。 第十二條 績效評價由績效自評、專家評價和現(xiàn)場評價等環(huán)節(jié)組成。在績效自評的基礎上，省科技廳組織專家或委托第三方機構開展專家評價和現(xiàn)場評價。 （一）績效自評。新型研發(fā)機構按要求撰寫《新型研發(fā)機構績效自評報告》，在云平臺填報年度績效數(shù)據(jù)，上傳佐證材料。設區(qū)市科技局可采取現(xiàn)場評價或專家評議等方式進行評價，確定自評結果，原則上良好等次以上比例不超過總數(shù)的50%。 （二）專家評價。省科技廳聘請專家，依托科技云平臺對自評結果良好以上的新型研發(fā)機構進行評價。評價結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。原則上優(yōu)秀等次比例不超過30%。 （三）現(xiàn)場評價。區(qū)分機構類型、領域方向，對專家評價優(yōu)秀和不合格的新型研發(fā)機構進行分類現(xiàn)場評價，主要查看現(xiàn)場并核實相關資料真實性等。 第十三條 實行動態(tài)管理機制。各市自評不合格和現(xiàn)場績效評價結果為不通過的新型研發(fā)機構，省科技廳移出備案序列。 第十四條 對有下列情況之一的，可視其情節(jié)，取消備案資格： （一）重大事項變更導致不符合備案條件或不報告的； （二）逾期未報送年度績效自評報告等重要材料的； （三）被查實提供虛假材料和數(shù)據(jù)的； （四）發(fā)生嚴重科研誠信問題的； （五）因嚴重違法行為受到行政處罰的； （六）因停產(chǎn)、破產(chǎn)等原因無法正常運行的； （七）其他應予取消備案資格的情況。 第十五條 移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級新型研發(fā)機構相關支持政策。取消備案資格的，3年內(nèi)不得申請省級新型研發(fā)機構備案。
第六章 支持措施
第十六條 省級新型研發(fā)機構自備案之日起，享受《關于支持新型研發(fā)機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策。對績效評價優(yōu)秀的新型研發(fā)機構，可通過競爭性創(chuàng)新平臺項目給予支持，對其或其推薦的項目，優(yōu)先納入科技股權投資項目庫。 第十七條 對大膽履職、創(chuàng)造性開展工作的，非因主觀故意出現(xiàn)失誤、沒有造成重大損失的，積極探索使用新機制新方法新模式新技術未達預期目標的，在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的，予以盡職免責。
第七章 附 則
第十八條 本辦法由省科技廳負責解釋。 第十九條 本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。 政策解讀 《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》政策解讀 一、修訂背景 2019年，為加強新型研發(fā)機構建設，完善全省科技創(chuàng)新體系，我省制定了《山東省新型研發(fā)機構管理暫行辦法》。隨著新型研發(fā)機構的有序發(fā)展，政策體系不斷豐富，2021年1月20日印發(fā)了《山東省新型研發(fā)機構績效評價辦法》和《山東省新型研發(fā)機構備案標準》。近期，根據(jù)印發(fā)的《關于推進省級新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的指導意見》（魯科字〔2023〕153號），將《山東省新型研發(fā)機構績效評價管理辦法》和《山東省新型研發(fā)機構備案標準》進行整合，形成《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》（魯科字〔2023〕155號）（以下簡稱《辦法》）。 二、主要內(nèi)容及修訂說明 《辦法》共七章19條。 第一章總則。明確了《辦法》的設立依據(jù)，新型研發(fā)機構內(nèi)涵、功能定位及管理部門的職責等。 第二章建設模式。明確了新型研發(fā)機構的四種建設模式。 第三章備案條件。從9方面明確了省級新型研發(fā)機構備案需達到的標準。 第四章備案程序。對新型研發(fā)機構的備案流程做了說明，提出備案實行分批辦理，一般每半年辦理1次，對全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需，從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機構，可按照“一事一議”的原則，單獨組織論證、備案。 第五章績效評價。明確了省級新型研發(fā)機構績效評價內(nèi)容、績效評價流程以及備案資格取消條件。 第六章支持措施。明確了省級新型研發(fā)機構享受《關于支持新型研發(fā)機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策，以及績效評價優(yōu)秀的支持政策。 第七章附則。明確了解釋單位、施行時間等內(nèi)容。
